Chính sách xung đột lợi ích

Xung đột lợi ích tồn tại trong tất cả các tổ chức kinh doanh và dịch vụ tài chính.

Chúng ta sống trong một thế giới phức tạp, nơi có rất nhiều xung đột lợi ích, tuy nhiên, chúng tôi nhận ra rằng hoạt động kinh doanh của chúng tôi trước hết dựa trên niềm tin mà chúng tôi có với khách hàng và chúng tôi có nghĩa vụ xác định và quản lý những xung đột này.

Do đó, chúng tôi đã áp dụng một số chính sách, thủ tục và phương pháp để xác định, đánh giá và quản lý những xung đột lợi ích này.

Mục đích của tuyên bố này là để xác định, ở dạng tóm tắt, những xung đột mà chúng tôi gặp phải với tư cách là một tổ chức và để mô tả cách chúng tôi giải quyết những thách thức do những xung đột đó gây ra.

Chúng tôi biết rằng xung đột có thể phát sinh trong một số trường hợp nhất định giữa MHMarkets, giám đốc và nhân viên của MHMarkets cũng như các công ty liên quan và chi nhánh khác.

Để ngăn chặn và giảm thiểu rủi ro mà những xung đột đó có thể dẫn đến tổn hại đến lợi ích của khách hàng, chúng tôi đã áp dụng một số hệ thống, quy trình và biện pháp kiểm soát nội bộ như sau:

• Hạn chế giao dịch tài khoản cá nhân cho tất cả nhân viên.
• Đưa ra các yêu cầu tiết lộ nội bộ đối với tất cả nhân viên liên quan đến việc tặng và nhận quà hoặc các mặt hàng khác liên quan đến hoạt động kinh doanh của chúng tôi.
• Phân chia chức năng nội bộ, tránh việc nhiều chức năng được thực hiện bởi cùng một người sẽ làm tăng nguy cơ xung đột.
• Duy trì chính sách độc lập yêu cầu các giám đốc và nhân viên của chúng tôi hành động vì lợi ích cao nhất của khách hàng bất kể mọi xung đột lợi ích.
• Hạn chế truy cập vào dữ liệu được lưu trữ ở dạng điện tử hoặc giấy. Giám đốc, cán bộ và nhân viên của chúng tôi được yêu cầu duy trì tính bảo mật của tất cả thông tin được giao cho họ, trừ khi luật pháp yêu cầu tiết lộ.
• Ngoài ra, nhân viên không được sử dụng những thông tin đó cho mục đích cá nhân.
• Khi các biện pháp trên không đủ để ngăn chặn nguy cơ gây hại cho khách hàng của mình từ một cuộc xung đột cụ thể, chúng tôi sẽ đưa ra tuyên bố chung cho phép khách hàng xem xét tình hình của họ và quyết định có tiếp tục sử dụng dịch vụ của chúng tôi hay không.
• Cụ thể, chúng tôi cung cấp lời khuyên hoặc đề xuất đầu tư cho khách hàng cũng đang sử dụng dịch vụ giao dịch của một tổ chức hoặc chi nhánh có liên quan.
• Chúng tôi sắp xếp giao dịch hoặc sắp xếp cho bên thứ ba cung cấp dịch vụ giao dịch với một khoản phí hoặc hoa hồng do chúng tôi hoặc công ty con chi trả.
• Những tiết lộ chung như vậy có thể được thực hiện bằng miệng hoặc bằng văn bản trước hoặc tại thời điểm giao dịch.
• Đối với bất kỳ xung đột nào khác mà chúng tôi xác định sẽ dẫn đến nguy cơ gây hại, chúng tôi sẽ tiết lộ đặc biệt, bằng miệng hoặc bằng văn bản, khi chúng tôi phát hiện ra xung đột.